深證上[2018]610號 深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則[2018年修訂]》的通知

深圳證券交易所關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則[2018年修訂]》的通知

深證上[2018]610號 2018-12-7

各市場參與人：

　　為進一步提高公司債券市場信息披露質(zhì)量，保護債券投資者合法權(quán)益，落實新修訂的《證券交易所管理辦法》相關(guān)要求，傳遞一線監(jiān)管理念，促進交易所債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展、高效規(guī)范運行，結(jié)合近年來交易所債券市場監(jiān)管實踐，本所對《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則(2015年修訂)》進行了修訂，制定了《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則(2018年修訂)》(以下簡稱新《規(guī)則》)。

　　新《規(guī)則》已經(jīng)本所理事會審議通過并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予以發(fā)布，自發(fā)布之日起施行，并就有關(guān)事項通知如下：

　　面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的債券在本所上市時，可以采取集中競價交易和大宗交易方式。僅面向合格投資者公開發(fā)行的債券在本所申請上市時，如債券上市時不能同時符合下列條件的，只能采取協(xié)議大宗交易方式：

　　(一)債券信用評級達到AA級及以上；

　　(二)發(fā)行人最近一期末的資產(chǎn)負債率或者加權(quán)平均資產(chǎn)負債率(以集合形式發(fā)行債券的)不高于75%，或者發(fā)行人最近一期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣；

　　(三)發(fā)行人最近三個會計年度經(jīng)審計的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍，以集合形式發(fā)行的債券，所有發(fā)行人最近三個會計年度經(jīng)審計的加總年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍；

　　(四)本所規(guī)定的其他條件。

　　債券上市期間交易方式的動態(tài)調(diào)整由本所另行規(guī)定。

　　特此通知

　　附件：深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則(2018年修訂)

深圳證券交易所

2018年12月7日