上海證券交易所關(guān)于修訂《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》的通知
上證發(fā)[2018]109號 2018-12-07
各市場參與人：
為規(guī)范公司債券上市管理，強化投資者合法權(quán)益保護，促進債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，上海證券交易所(以下簡稱本所)對《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則(2015年修訂)》進行了修訂，并已經(jīng)中國證監(jiān)會批準，現(xiàn)予發(fā)布實施，并就有關(guān)事項通知如下：
一、面向公眾投資者和合格投資者公開發(fā)行的公司債券在本所上市的，采取競價、報價、詢價和協(xié)議交易方式。面向合格投資者公開發(fā)行的公司債券在本所上市，且債券上市時無法達到下列條件的，僅采取報價、詢價和協(xié)議交易方式：
(一)債券信用評級達到AA級或以上;
(二)發(fā)行人最近一期末的凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣，或最近一期末的資產(chǎn)負債率不高于75%；
(三)發(fā)行人最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于債券一年利息的1.5倍；
(四)本所規(guī)定的其他條件。
債券存續(xù)期交易方式的動態(tài)調(diào)整由本所另行規(guī)定。
二、《關(guān)于發(fā)布<上海證券交易所公司債券上市規(guī)則(2015年修訂)>的通知》(上證發(fā)[2015]49號)自本通知發(fā)布之日起廢止。
特此通知。
附件：上海證券交易所公司債券上市規(guī)則(2018年修訂)
上海證券交易所
二〇一八年十二月七日